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集團(tuán)內(nèi)部控制培訓(xùn)
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集團(tuán)內(nèi)部控制培訓(xùn)

學(xué)習(xí)費(fèi)用：22800/天

學(xué)習(xí)地點(diǎn)：全 國(guó)

開課時(shí)間：2025-04-23

學(xué)習(xí)方式：定 制

集團(tuán)內(nèi)部控制培訓(xùn)
內(nèi)部控制課程大綱

林老師
中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院金融系、國(guó)際學(xué)院金融風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科副教授
? 第一天  內(nèi)部控制概述
 
一、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（一）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（二）內(nèi)部控制的發(fā)展
二、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用
1. 業(yè)績(jī)目標(biāo)
2. 信息目標(biāo)
3. 合規(guī)性目標(biāo)
（二）內(nèi)部控制的原則
1. 健全性和有效性
2. 適用性和可行性
3. 成本效益原則
三、內(nèi)部控制的基本要素
（一）管理性監(jiān)督和控制文化
1. 董事會(huì)
2. 高級(jí)管理層
3. 控制文化
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
（三）控制措施和職責(zé)分工
1. 有效的內(nèi)部控制制度要求建立適當(dāng)?shù)目刂平Y(jié)構(gòu)
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求實(shí)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分工
（四）信息和交流渠道
1. 充分的信息與有效的交流是內(nèi)部控制制度有效運(yùn)作的基本要素
2. 有效的內(nèi)部控制制度要求具備可靠的信息系統(tǒng)
3. 有效的溝通渠道可以保證工作人員對(duì)工作職責(zé)與責(zé)任的充分理解和信息傳遞
（五）監(jiān)測(cè)行為和糾正缺陷
1. 對(duì)銀行內(nèi)部控制的整體有效性進(jìn)行日常監(jiān)督
2. 由獨(dú)立的工作人員對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行有效而全面的內(nèi)部審計(jì)
3. 內(nèi)部控制缺陷須及時(shí)向高級(jí)管理部門和董事會(huì)報(bào)告
 
 
? 第二天  內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)務(wù)
 
一、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（一）COSO內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（二）巴塞爾委員會(huì)內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
（三）財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》
二、內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)內(nèi)容
（一）內(nèi)部控制環(huán)境
1. 公司治理結(jié)構(gòu)
2. 內(nèi)部控制政策
3. 內(nèi)部控制目標(biāo)
4. 組織結(jié)構(gòu)
5. 企業(yè)文化
6. 人力資源
（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
1. 對(duì)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估
2. 對(duì)法律法規(guī)、監(jiān)管要求和其他要求的識(shí)別
3. 內(nèi)部控制方案設(shè)計(jì)
（三）內(nèi)部控制措施
1. 運(yùn)行控制
2. 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)環(huán)境下的控制
3. 應(yīng)急準(zhǔn)備與處置
（四）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正
1. 內(nèi)部控制績(jī)效檢測(cè)
2. 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系
3. 管理評(píng)審
（五）信息交流與反饋
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序和方法
（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)程序
1. 評(píng)價(jià)準(zhǔn)備
2. 評(píng)價(jià)實(shí)施
3. 評(píng)價(jià)報(bào)告形成
4. 評(píng)價(jià)反饋
（二）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)方法
1. 符合性測(cè)試
2. 指標(biāo)分析法
（三）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)等級(jí)
1. 評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)
2. 結(jié)果評(píng)價(jià)
3. 評(píng)價(jià)等級(jí)
四、內(nèi)部控制的組織和實(shí)施
五、監(jiān)管當(dāng)局對(duì)內(nèi)部控制的評(píng) 
培訓(xùn)說明
本培訓(xùn)將著重說明下列問題，并引導(dǎo)企業(yè)在實(shí)務(wù)中解決內(nèi)部控制的操作問題：
一． 從特征的差異說明將道德風(fēng)險(xiǎn)從操作風(fēng)險(xiǎn)中劃分出來的意義；
二． 分別說明合規(guī)經(jīng)營(yíng)與違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的概念和相互關(guān)系；
三． 簡(jiǎn)要說明三角理論在企業(yè)管控中的意義與作用；
四． 簡(jiǎn)要說明操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、資本管理與經(jīng)營(yíng)在企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施和運(yùn)營(yíng)中的不同作用；
五． 簡(jiǎn)要說明COSO內(nèi)部控制理念在操作風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制中的作用；
六． 運(yùn)用邊際效益遞減理論說明操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系與內(nèi)控體系建設(shè)的適當(dāng)性意義；
七． 舉例說明識(shí)別企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)的方法；
八． 簡(jiǎn)要說明三道防線的劃分、任務(wù)和作用；
九． “內(nèi)控有缺陷說明內(nèi)控執(zhí)行無效”，“內(nèi)控執(zhí)行有效說明內(nèi)控?zé)o缺陷”這兩句話對(duì)嗎？為什么？
十． 如何運(yùn)用下面的公式和計(jì)量手段解決操作風(fēng)險(xiǎn)管理中的實(shí)際問題：
         
培訓(xùn)前閱讀文獻(xiàn)：
1. 《內(nèi)部控制-整體框架》（COSO I）COSO委員會(huì)
2. 《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理-整合框架》（COSO II）COSO委員會(huì)
3. 《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》中國(guó)財(cái)政部
企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
 　 
主講：林老師
 
第一部分 風(fēng)險(xiǎn)概念與操作風(fēng)險(xiǎn)防控
1. 習(xí)總書記提出的防范化解各領(lǐng)域重大風(fēng)險(xiǎn)要求理解
（1） 警惕“黑天鵝”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范風(fēng)險(xiǎn)的先手，應(yīng)對(duì)和化解風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的高招
（3） 防范和抵御風(fēng)險(xiǎn)的有準(zhǔn)備之戰(zhàn)，也要打好化險(xiǎn)為夷、轉(zhuǎn)危為機(jī)的戰(zhàn)略主動(dòng)戰(zhàn)
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域三“要”
（2） 經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域七“要”
（3） 科技領(lǐng)域五“要”
（4） 社會(huì)領(lǐng)域六“要”
（5） 外部環(huán)境三“要”
（6） 黨的建設(shè)：一個(gè)“大判斷”和三項(xiàng)具體要求
（7） 政治職責(zé)五“要”
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的起源
（1）企業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)提出的背景和原因
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)案例
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
（4）現(xiàn)代操作風(fēng)險(xiǎn)管理的新趨
4、操作風(fēng)險(xiǎn)管理的環(huán)境和文化
（1） 公司治理
（2）內(nèi)部控制
（3）操作風(fēng)險(xiǎn)組織體系
（4）操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策
第二部分  企業(yè)內(nèi)部控制
1、內(nèi)部控制的產(chǎn)生和發(fā)展
（1）內(nèi)部控制的產(chǎn)生
（2）內(nèi)部控制的發(fā)展
2、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（1）內(nèi)部控制的目標(biāo)和作用
（2）內(nèi)部控制的原則
3、內(nèi)部控制的基本要素
（1）管理性監(jiān)督和控制文化
（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
（3）控制措施和職責(zé)分工
（4）信息和交流渠道
（5）監(jiān)測(cè)行為和糾正缺陷
第三部分  企業(yè)合規(guī)管理
1、合規(guī)管理概述
（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的特征
（3）合規(guī)管理的原則
2、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
（1）董事會(huì)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（2）高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)
（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的人員配備
3、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估
（2）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估的方式方法
（3）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、識(shí)別與評(píng)估流程
（4）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與整改
 
課程名稱：企業(yè)內(nèi)部控制
授課對(duì)象： 
主講人：中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任 林副教授
課程時(shí)長(zhǎng)：2小時(shí)/次，共兩次4小時(shí)
課程簡(jiǎn)介：
公司治理中的內(nèi)部控制難題是國(guó)際上普遍存在的問題，以前我國(guó)較為推崇美國(guó)治理模式，但自從安然事件和雷曼兄弟案件后，被公認(rèn)為很完善的公司內(nèi)控治理模式，實(shí)際上也存在問題。完善內(nèi)部控制，實(shí)行規(guī)范公司治理制度十分必要。
本課程通過理論講授結(jié)合實(shí)際案例分析，對(duì)企業(yè)的內(nèi)控決策提供科學(xué)借鑒，避免出現(xiàn)重大的決策失誤。另一方面，企業(yè)的管理也能更加富有效率，提升企業(yè)的內(nèi)部控制，提高企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。
 
課程大綱：
第一次課（2小時(shí)）
（一）、公司內(nèi)部控制治理實(shí)務(wù)
1、公司治理基礎(chǔ)及國(guó)際視野
2、公司治理方法解析
3、企業(yè)治理實(shí)務(wù)
4、董事會(huì)組建與運(yùn)作
5、監(jiān)事會(huì)組建與運(yùn)作
6、董事決策工具實(shí)務(wù)
7、監(jiān)事執(zhí)業(yè)監(jiān)督工具實(shí)務(wù)
8、公司治理案例解析(含企業(yè)內(nèi)控治理案例分享)
9、公司治理解決方案分享
（二）、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理：
1、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)框架
2、內(nèi)部控制基本原則和總體要求
3、企業(yè)內(nèi)控的制度支持
4、關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計(jì)
5、集團(tuán)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)
6、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)案例分析
7、企業(yè)內(nèi)部控制案例分享
 
第二次課 （2小時(shí)）
（三）企業(yè)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)：持續(xù)的流程優(yōu)化與制度優(yōu)化
1、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)總體程序
2、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及分工
3、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工具模板設(shè)計(jì)及使用
4、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
5、內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及審批
6、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告及披露
7、內(nèi)部控制缺陷整改及跟蹤
8、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用
（四）新的合規(guī)要求對(duì)建筑行業(yè)內(nèi)部控制的影響
1、新的法規(guī)對(duì)建筑行業(yè)可能產(chǎn)生的五大影響
?。?）綠色發(fā)展與可持續(xù)發(fā)展理念
?。?）建筑施工合同無效時(shí)的結(jié)算及付款原則。
?。?）建筑物或構(gòu)筑物過錯(cuò)責(zé)任推定原則　
?。?）發(fā)包人與承包人在特殊情況下的法定解除權(quán)
?。?）發(fā)包人拖欠工程款的留置權(quán)爭(zhēng)議
2、建筑施工活動(dòng)的綠色原則
3、依法發(fā)包、承包、分包
4、施工工程質(zhì)量合格的相關(guān)條款解讀
5、相鄰建筑物及人群的權(quán)利
6、施工合同解除的正當(dāng)權(quán)益保護(hù)
7、建筑施工合同方面的調(diào)整
 
 
 
 

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